米国はその長い腕を使ってテクノロジーの出血を止めることができるか?

Dec 10, 2023

2014年、米国当局者は中国人のカール・リー氏をイランの弾道ミサイル計画への「主要供給者」だと述べた。 リー氏のネットワークは、米国の諜報機関と法執行機関によって20年近くにわたって追及され、中国にある彼の工場からイランに高級素材を違法に輸送する責任を負っていた。 彼の活動の規模は、パキスタンの核爆弾の「父」であり、イラン、北朝鮮、リビア、そしておそらくその他の国に核濃縮技術を販売した責任のある、有名な核拡散者、AQ カーンに次ぐものでした。 しかし、最近のドキュメンタリーでは、おそらく中米の秘密協定の一環として、カール・リーが2019年に中国で投獄されたことが示唆されている。 しかし、カール・リーのネットワークは明らかに終焉を迎えているにもかかわらず、最近の情報はネットワークがまだ稼働している可能性を示唆しており、戦略的貿易管理の実施と強制の難しさをさらに浮き彫りにしている。

輸出規制（米国の敵対者が米国の重要な技術にアクセスすることを拒否することを目的とした規則や規制）は、再び大国間の競争を管理する上で中心的な手段となりつつある。 昨年10月、バイデン政権は米国の半導体とチップ製造技術への中国のアクセスを遮断する新たな規則を発表し、急成長する中国国内の半導体産業を弱体化させ、自国の戦略的・軍事的計画でチップを使用する能力を妨げた。 ウクライナにおけるプーチン大統領の不法戦争と戦うロシアのテクノロジーへのアクセスを制限することも優先事項となっている。

ロシアの防衛産業が制裁下で使用済み軍需品の補充や戦場で使用するためのより多くのシステムの準備に苦戦する中、西側のサプライチェーンに不法に侵入するその能力がますます重要になっている。 ロンドンに本拠を置く国防・国際安全保障シンクタンクである王立ユナイテッドサービス研究所は昨年夏、ロシアが巡航ミサイル、軍事通信、電子機器など幅広い兵器システムに使用する西側製マイクロプロセッサを違法に入手したことを示す詳細な報告書を発表した。戦争システム。 この報告書は、西側のマイクロエレクトロニクスがこれまで考えられていたよりもはるかに滑りやすく、ロシアがこれらの製品にはるかに依存していることを明らかにした。 実際、ロシアが戦争資金調達に苦戦しているために調達したイランの無人機にも、同様の物品が含まれていることが判明している。

高度にグローバル化した市場では、時にはユビキタスとなり得るテクノロジーを制御することは極めて困難であり、たとえ同盟国やパートナーとの調整に新たな努力を払ったとしても、このツールセットの限界が明らかになりつつあります。 しかし、これらのツールが効果的かどうかは、米国が市場の力と機敏な違法調達ネットワークの両方に対応するために執行アプローチをどのように調整するかに大きく依存します。 これには、米国が海外の管轄区域で執行を行うために使用する「長い腕」である域外アプローチの成功も含まれる。

最近の米国の起訴は、新たな人物シャンジャン・チャオ（別名「ジョー・ハンセン」）がカール・リーの拡散活動を継続していることを示唆している。 司法省国家安全保障局のマシュー・G・オルセン司法次官補は、ロシア、中国、イランへの技術移転を含む他の4件の事件とともに、ハンセンに対する新たな起訴を発表した。 これらは、輸出管理の執行をより適切に調整するために、司法省、国土安全保障省、商務省の間で2月に設立された複数省庁のタスクフォースである、新しい「破壊的テクノロジー攻撃部隊」の後援の下で発表された。

しかし、「ジョー・ハンセン」を通じてリー・ネットワークの継続的な活動にもかかわらず、ネットワークの首謀者が中国で20年間投獄されたことは、この数十年前の事件の重要な進展である。 この間、米国はリー氏の活動を妨害するために民事資産没収手続きなど前例のない治外法的手段を導入した。 これらの新しいツールの有用性の再評価は、特にロシアと中国に対する輸出規制を実施する新たな取り組みを考慮すると、時宜を得たものである。たとえば、カール・リー事件は、米国の域外貿易管理執行の限界について、また、どのようにして行われるのかについて、私たちに何を教えてくれるのか。米国とそのパートナーは、これらの教訓をロシアと中国の技術違法調達ネットワークに対抗するために応用できるだろうか？

「カール・リー・ブリッツ」からの教訓

カール・リーの拡散活動は、1990 年代後半から 2000 年代前半に初めて米国政府の注目を集めました。 同氏は当初、大連に本拠を置く同氏のLIMMT経済貿易会社とともに、イランの固体燃料ミサイル計画を運営する組織であるイランのシャヒード・バゲリ産業グループ（SBIG）に商品を輸出する仲介業者として活動した。 その後 20 年間にわたり、彼の作戦では、イランの努力を支援するために、グラファイト、ジャイロスコープ、加速度計、金属、材料などの膨大な量の物資が輸送されました。

しかし、米国の法執行機関が中国を拠点とするリー氏に対する取り組みを強化したのは2014年で、一部のDC関係者はこれを「カール・リー電撃戦」と表現した。 これまで彼のさまざまなフロント企業に対する指定の波を受けて、2014 年 4 月、米国当局は彼に対して 2 回目の刑事告発を行い、彼の資産 680 万ドルを差し押さえ、逮捕につながる情報に対して最大 500 万ドルの報奨金を引き上げた。は、知られている唯一の拡散者の写真をフィーチャーしたFBI指名手配ポスターを発行しました。

リー氏の事件は、海外での輸出規制の執行における中核的な課題の一つを典型的に示している。 つまり、拡散者が米国の法執行機関のほとんど手の届かないところで違法調達ネットワークを運営している場合、どうすればよいのでしょうか。 実際、ロシアと中国の調達ネットワークに対抗する取り組みでも、同じ管轄上の難題が見られる。 これらのネットワークの多くは、これらの国、または彼らが居住する「第三国」の管轄区域に拠点を置く調達代理店を関与させ、輸出業者や輸出管理者を騙して、商品がそれほど心配のない目的地に向けられていると思い込ませます。

しかし、これらのネットワークの参加者は、海外の管轄区域に隠れようと努めているにもかかわらず、必ずしも米国の法執行機関の手が届かないわけではありません。 例えば、カール・リー事件では、米国の検察当局は、たとえその資産が米国の銀行内に保管されていない場合でも、政府が標的の資産を差し押さえることを許可する米国のマネーロンダリング防止法のやや曖昧な条項に依拠した。 この法律は、国際金融とコルレス銀行業務、つまり取引と決済の促進に役立つ銀行間で保持される口座ネットワークにおける米国の銀行の中心的な役割に依存しています。 したがって、カール・リーの資産は中国の銀行に保管されていたにもかかわらず、それらの銀行はすべて米国の機関に独自のコルレス口座を保有しており、米国当局はそこから資産を差し押さえることができた。

このような法的手続きは非常に強力であると同時に、ほとんど利用されません。 実際、コルレス銀行口座からの民事資産の没収に関わる他の訴訟は、資金洗浄に関与し、北朝鮮の調達代理店として活動している中国を拠点とするフロント企業を扱ったものだけである。 しかし、このような強力なツールは、ロシアと中国の調達ネットワークに対して何らかの有用性を持ち、彼らの資金を奪い、彼らの仕事の収益性を低下させる可能性がある。 しかし、問題は、違反と強制措置の深刻さを示すのに十分な規模の標的を特定することであるが、経済関係に深刻なダメージを与えたり、米国の企業利益に対する反発を引き起こしたりしない程度に十分に小さい標的を特定することである。

リー氏への500万ドルの報酬は同様の報酬と比べて高額で、明らかに謎に包まれた人物に関する情報を引き出すことが目的だった。 CIAはここ数日、幻滅したロシア当局者らに公の場で接触しており、ロシアの調達工作員につながる情報に対する報奨金も成果をもたらす可能性がある。

リーの公的なプロフィールを構築するために使用されたいくつかのツール、特に FBI の指名手配ポスターは、他の技術調達者に対して使用されてきました。 2012年、ロシアの企業ARC Electronicsの周囲の多数の人物が、ロシアの軍および情報機関のエンドユーザーに3,000万ドルを超えるマイクロチップを販売した罪で起訴された。 ネットワーク参加者の何人かは投獄されているが、3人の関係者は依然としてFBIの指名手配ポスターの対象となっている。

さらに、米国はまた、これらのネットワークから標的を友好国に連れて行き、地元の法執行機関が彼らを逮捕し、裁判を受けるために引き渡すことができる一連のおとり捜査およびおびき寄せ作戦も開発した。 カール・リーは旅行計画に慎重だった――実際にイラン以外にも海外旅行を行っていたとすればだが。 また、調達代理店がお互いを騙して信頼を損なう場合や、侵害された技術がサプライチェーンに挿入される場合など、秘密工作が実行される可能性もあります。

しかし、米国は自由に使える強力なツールを持っていますが、戦術レベルでこれらのネットワークに対して行動することは、多くの場合、より広範な政治的および外交的状況の人質になります。 リー氏は中国に本拠を置き、おそらく地元の政治的つながりを持っていたが、中国ではなくイランに供給していた。 中国やロシアは、国益のために活動する自国の調達代理店を解雇することはないだろう。

リー氏の事件の最近の展開は、リー氏の投獄はトランプ政権と中国政府との間で交わされた高レベルの政治的取引であった可能性が高いという意味で、ハイレベルの政治の重要性も浮き彫りにしている。 米国の域外輸出執行の長い手腕は明らかにリーの生活を困難にし、彼の活動の一部を混乱させ、彼を大幅に貧しくさせたが、それが最終的に彼を刑務所に閉じ込めたわけではなかった。

これらのツールの使用には政治的および外交的コストがかかります。 少なくとも、米国の主要パートナーとの戦争において侵略者であるロシアに関しては、「手袋は外されている」。 ロシア国家と産業界に対する広範な制裁により、域外ツールの使用は議論の余地がなくなり、慎重な検討もそれほど必要なくなるだろう。 すでに見たように、中国のネットワークに対するこれらのツールの使用は、米国の貿易関係を考慮するとより複雑です。 中国による米国の司法権の越権とみなされるこのような手段の使用は、怒りを引き起こし、さらには人質外交を通じた報復をもたらした。

米国とそのパートナーはこれ以上何ができるでしょうか?

先月の記者会見で、米国商務省産業安全保障局の輸出執行担当次官補は、20年前、主な脅威はアルカイダだったが、現在ではアルカイダが先端技術を敵の手に渡らせていると述べた。中国、ロシア、イラン、北朝鮮など。 大国間の競争に対する米国のアプローチにおいて、輸出規制が引き続き重要な要素となることは疑いの余地がない。 しかし、効果を発揮するには、米国とそのパートナーがより多くのリソース、国際パートナーとのより広範な関与、業界リーダーとのより深い関係を必要とするだろう。

まず、域外法執行には並外れたレベルの政府機関間および国際的な調整と協力が必要であり、議会が資源の制約に対処することが不可欠である。 破壊的テクノロジー攻撃部隊は、これらの課題に対処するために必要な野心的な取り組みですが、さらに多くのことが必要です。 具体的には、議会は商務省、FBI、国土安全保障省国土安全保障調査局など、輸出執行に関与する主要機関に追加のリソースを割り当てる必要がある。 たとえば、戦略国際問題研究所による最近の報告書では、商務省産業安全保障局の輸出管理を執行する能力と能力は、技術近代化プログラムや追加の分析と執行を支援するための予算強化によって大幅に恩恵を受けることが判明した。人事。

第二に、国際的なパートナーとの関与は、管轄権に関する中核的な難問を解決するための重要な要素です。 つまり、高度にグローバル化した市場では、堅牢な輸出管理システムは、同盟国やパートナーが自国の国家貿易管理を実施する能力と能力に応じて決まるのです。 もちろん、これは言うは易く行うは難しです。 主要な積み替えポイントとして機能したり、調達ネットワークの活動を難読化するのに役立つサービスを提供したりする多くの管轄区域。

例えば、いわゆる金融「機密管轄区域」の多くは、一般に高度な技術産業がほとんど、あるいは全くない低所得国である。 不必要または無関係とみなされる政策の実装と施行にリソースを投入するのは困難です。 しかし、管轄区域がこれらの拡散ネットワークによる悪用を回避できるようにするには、輸出規制と機密技術を理解することが重要です。 したがって、米国の政策立案者にとって、関連性があり、相互に有益であるとみなされる方法で、関与、能力構築、アウトリーチ活動を促進することが重要です。

第三に、輸出業者から金融サービス業界に至るまで、産業界とのパートナーシップが極めて重要です。 しかしこれまで、業界のパートナーシップは一方向の関係以上のものにならずに苦労してきました。 民間部門のアウトリーチイベントでよくある苦情は、潜在的な違反を効果的に監視するために必要な情報が不足しているか不完全であることが多いということです。 政府は業界にタイムリーで実用的な情報を提供し、この課題の克服を支援する必要がある。 政府は市民社会を活用して、これらの情報格差を克服することもできます。 オープンソース インテリジェンスを提供する市民社会の能力の革命により、政府と業界の関係が根本的に変わりつつあります。 適切なガードレールがあれば、これは資産とみなされるべきです。

制裁と同様、過剰な執行は米国の企業や市場に悪影響を与える可能性がある。 パートナーや同盟国と協力してロシアの調達ネットワークをターゲットにすることは一つのことかもしれない。 しかし、中国企業、特に中国国家とつながりのある大企業を狙うことは別のことであり、米国やそのパートナーの経済的利益に対する報復の危険を冒すことになる。 さらに、コルレス銀行業務に対する民事資産の没収やライセンスの拒否などの一部の仕組みは、反競争的とみなされる可能性があり、長期的には最終的に米国の競争力を損なう可能性がある。

カール・リー事件が示すように、輸出規制の長期にわたる執行には強力なツールが揃っているものの、限界もあります。 過去数週間の発展は、ネットワークの適応能力も浮き彫りにしています。 ドキュメンタリーでリー氏が中国刑務所に収監されている可能性が高いことが明らかになった数日後、米国政府はハンセン氏の起訴状を公開し、リー氏の拡散ビジネス帝国に新たな後継者が誕生する可能性が高いことを示し、違法ネットワークの存続と彼らが運営し新たな方法を見つける能力を強調した。輸出規制を回避する。

しかし、技術移転のリスクと輸出規制が米国の国家安全保障論議の中心に再び移っているため、これらの「長距離」ツールを慎重かつ熟考して使用することは、技術大出血のリスクに対抗し、米国と同盟国の競争を助けることができる。